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Asumir el compromiso de ser líderes en la prestación de servicios bursátiles especializados, para satisfacer las necesidades de los clientes y promover la rentabilidad de su patrimonio, constituye para Popular Valores un objetivo vital en el desempeño de sus funciones como intermediario bursátil, por lo cual, se establece como parte de la visión del puesto de bolsa, trabajar día con día, con el fin de alcanzar éste ideal.
Lo anterior, nos ha permitido mejorar nuestros servicios, en función de lo que nuestros clientes necesitan en materia de inversión, superando las expectativas de rentabilidad.
Entre los servicios que ofrecemos, se puede mencionar:
Gestión individual de portafolios.
Además, ponemos a su disposición los servicios operativos:
Estamos en la mejor disposición para atender sus requerimientos de información, preparar y presentar ante los órganos competentes de su representada los informes financieros y recomendaciones de inversión que sean necesarios, así como atender a sus auditores internos y externos en el cumplimiento de sus funciones.
Ponemos a su disposición nuestro equipo de asesores y analistas para ayudarlos en sus decisiones de inversión.
El compromiso de la organización es desarrollar relaciones de negocios duraderas por medio de servicios de calidad y productos innovadores.
Personas físicas nacionales y extranjeras que residen en Costa Rica
El titular de la cuenta deberá completar el documento de Autorización o Denegatoria para consultar y crear el expediente en el Centro de Información Conozca a su Cliente (CICAC), según corresponda.
Deben presentar certificación de inscripción emitida por la SUGEF (Superintendencia General de Entidades Financieras).
El titular de una cuenta deberá completar la información correspondiente para el cumplimiento del Estándar Común de Reporte (CRS) y la Ley FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act); si le aplicara.
La certificación de Capital Social debe incluir la propiedad de las acciones, la naturaleza de las acciones, y la propiedad de los socios que posean más del 10% del capital social, con no más de un mes de emitida. No se aceptan acciones al portador en ninguna circunstancia.
Como documento alternativo a la certificación de personería jurídica y certificación de capital social, se puede presentar la certificación del Registro de Transparencia y Beneficiarios Finales (RTBF), con no más de un mes de emitida, que contempla ambos requisitos.
Representante Legal y Autorizados: Copia de la cédula de identidad por ambos lados para nacionales, copia del pasaporte, DIMEX, o DIDI para extranjeros.
Estados financieros del último periodo fiscal auditados o internos completos, debidamente refrendados por el contador y representante legal.
El representante legal deberá completar el documento de Autorización o Denegatoria para consultar o crear el expediente en el Centro de Información Conozca a su Cliente (CICAC).
Si la actividad está descrita en los artículos 15 y 15 bis de la Ley 7786, deben presentar certificación emitida por la SUGEF.
Si el representante legal de la empresa no reside en Costa Rica, deberá nombrar un agente residente (abogado) y proporcionar todos los datos personales y documentación correspondiente.
Se deberá completar la información correspondiente para el cumplimiento del Estándar Común de Reporte (CRS) y de la Ley FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act), de aplicarle y ser firmado por el Representante Legal.
Estos requisitos aseguran que todas las personas físicas y jurídicas, tanto nacionales como extranjeras, cumplan con las normativas y regulaciones vigentes al momento de abrir una cuenta en Costa Rica y se encuentran sujetos a la valoración de sus calidades.
| Documentos obligatorios que el cliente debe firmar para apertura de cuenta | |
| Nombre del documento | Contenido del documento |
| Acta de entrega de Procedimientos de debida diligencia | Documento mediante el cual el cliente indica el tipo de servicio elegido. |
| Procedimientos de debida diligencia y anexos (se escoge un tipo de servicio: Asesoría, Ejecución o Gestión Individual de Portafolio. | En este documento se detalla el tipo de cliente (Profesional o No Profesional) y el objetivo de inversión. |
| Formulario de Perfil de Riesgo del Inversionista. | En este reporte se detalla el tipo de perfil de riesgo del inversionista. Para su elaboración se requiere que el inversionista complete el cuestionario establecido para tal fin. |
| Registro de Firmas | Documento en donde se detalla a las personas autorizadas para giros de recursos. |
| Formulario conozca su cliente | En este documento se consignan los datos del titular, así como del representante legal. |
| Formulario de autorización del medio para enviar y recibir comunicaciones | Documento en donde se detallan las personas que están autorizadas para recibir información y girar instrucciones. |
| Formulario FATCA (W8BEN-W8BEN-E Y W9) (cuando aplique). | Formularios para el cumplimiento de la Ley FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act), debe ser completado por parte de ciudadanos y residentes estadounidenses con cuentas financieras en el extranjero. |
| Mandato de Gestión Individual de Portafolios (clientes con contrato Gestión Individual de Portafolios) | Documento que se firma para ceder la gestión de sus inversiones a Popular Valores |
| Contrato de Servicio elegido y sus Anexos: Se firma dependiendo del producto/servicio que el cliente haya elegido (Asesoría, Ejecución o Gestión Individual de Portafolio). | Documento que se firma al adquirir alguno de los servicios que presta el intermediario de valores autorizado. |
| Contrato de Custodia y anexo | Documento que se firma al adquirir el servicio para el cuidado y conservación de valores y el efectivo relacionado, así como el registro de su titularidad. |
| Contrato de General para la Negociación de cambio de Monedas Extranjeras en el Mercado Cambiario de Costa Rica | Documento que se firma para autorizar a un intermediario bursátil para la negociación de monedas extranjeras en el Mercado cambiario. |
| Contrato de Uso y Administración de clave de Acceso a los sistemas Electrónicos. | Documento que se firma para regular los términos y condiciones de uso para que el cliente tenga acceso a los sistemas electrónicos. |
Institución
Banco Popular y de Desarrollo Comunal (BPDC)
Banco Promérica (BPROM)
Banco LAFISE (BLAFI)
Financiera DESYFIN (FDESY)
Mutual Cartago de Ahorro y Crédito (MUCAP)
Banco Hipotecario de la Vivienda (BANHVI)
Financiera MultiMoney S.A
Prival Bank C.R
Financiera Monge, S.A.
DATOS DE CONTACTO